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ZZ500ETF: 关于易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额拆分业务并调整场内份额最小申购、赎回单位及相关业务安排的第二次提示性公告
易方达基金管理有限公司关于易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金
第二次提示性公告
易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2021年7月7日、7
月13日在《上海证券报》、易方达基金管理有限公司官网
（）和中国证监会基金电子披露网站
交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额拆分业务并调整场内份额最小申购、
赎回单位及相关业务安排的公告》《易方达基金管理有限公司关于易方达中证500
交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额拆分业务并调整场内份额最小申购、
赎回单位及相关业务安排的第一次提示性公告》。为了保障基金份额持有人的权益，
现发布关于易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”，
场内简称：ZZ500ETF，扩位证券简称：中证500ETF易方达，二级市场交易代码：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规和《易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）的规定，为更好地服务投资者，易方达基金管理
有限公司决定对易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额
证券登记结算有限责任公司，场外份额登记结算机构为易方达基金管理有限公司）
本基金本次基金份额拆分比例为10，即每1份基金份额拆成10份。
本基金管理人将按照拆分比例对权益登记日登记在册的本基金的基金份额
实施拆分，场内份额由中国证券登记结算有限责任公司于份额拆分日进行变更登
份额拆分日基金份额净值=份额拆分日基金资产净值÷拆分后的基金份额总
拆分后的基金份额净值采用四舍五入法保留到小数点后4位。
份额拆分日的下一工作日（2021年7月19日），基金管理人将公告基金份
额拆分结果，敬请基金份额持有人关注并妥善处置自身权益情况，自公告当日起
自基金份额拆分日（2021年7月16日）起，本基金场内份额最小申购、赎
回单位由60万份调整为300万份。由于基金份额拆分日本基金场内份额暂停申
购、赎回业务，调整后的场内份额最小申购、赎回单位将于基金份额拆分日的下
一工作日（2021年7月19日）起正式用于场内份额的申购与赎回。
基金份额拆分后，场外份额每次申购的单笔最低金额仍为10万元，场外份
额每次赎回的单笔最低份额仍为10万份（如该账户在该场外销售机构托管的基
金份额余额不足10万份，则必须一次性赎回该基金全部场外份额），且申请份
额数需为整数份额，若某笔赎回将导致投资者在该场外销售机构托管的该只基金
份额余额不足10万份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金
鉴于本基金场内份额在上海证券交易所上市交易，并已开放场内申购、赎回
业务。为顺利实施本次份额拆分，本基金将对份额拆分期间的基金交易、申购赎
内份额和场外份额正常办理申购与赎回业务。份额拆分日（2021年7月16日），
本基金场内份额停牌及暂停申购、赎回业务，本基金场外份额正常办理申购与赎
回业务。份额拆分日后的第一个工作日（2021年7月19日）起，本基金场内份
（2021年7月16日）期间暂停办理以本基金为标的证券的约定购回业务和股票
质押式回购业务，并于份额拆分日后的第一个工作日（2021年7月19日）起恢
券的融资融券交易申报业务，并于份额拆分日后的第一个工作日（2021年7月19
金证券划转业务，并于份额拆分日后的第一个工作日（2021年7月19日）起恢
交易申报业务（具体包括：担保品划转、券源划转、还券划转和余券划转）时，
（1）在权益登记日操作上述业务，由于本基金尚未进行份额拆分登记处理，
（2）在份额拆分日，该类业务申报时可用份额为份额拆分前持有的可用份
额，因此应尽量避免在拆分日申报上述业务。如在份额拆分日申报该类业务的，
基金份额持有人和证券公司需根据实际情况于份额拆分日后再次提交业务申请。
上述可用份额为可以用于清算交收的份额，如有疑问，可咨询办理业务的证
轮候冻结、司法冻结质押、证券质押等，基金份额持有人及相关业务申请人应注
（1）在权益登记日操作上述业务，由于本基金尚未进行份额拆分登记处理，
（2）在份额拆分日操作上述业务，由于该类业务日终根据有效的申报数据
进行处理，而业务申报时可用份额为份额拆分前持有的可用份额，因此需根据实
上述可用份额为可以用于清算交收的份额，如有疑问，可咨询办理业务的证
持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金
份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额拆分对基金份额持有人的权益
无实质性影响。基金份额拆分后，基金份额持有人将按照拆分后的基金份额享有
投资者在投资本基金之前，应全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充
分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、销售机构适当性匹配意见的基础
际情况暂停场内份额申购、赎回及场内交易等相关业务，投资者会在一定期间内
无法赎回或卖出持有的本基金场内份额而面临流动性风险，投资者应提前做好交
易安排并关注暂停业务期间证券市场、本基金标的指数以及本基金净值的波动。
因本基金基金份额净值发生折算等情形的，将导致其在新增份额登记前作为担保
物的名义价值显著降低，造成担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持
担保比例，融资融券客户将可能被证券公司要求追加担保物，如无法按照融资融
券业务约定的时间、数量追加担保物时，将可能面临担保物被证券公司强制平仓
成交的风险以及由于本基金作为质押物的名义价值可能降低，导致融入方客户的
倍。本次份额拆分后，本基金场内份额最小申购、赎回单位上调至300万份，投
资者按原最小申购、赎回单位申购场内份额的，申购将失败；投资者按照原最小
申购、赎回单位赎回场内份额的，赎回将失败；若投资者持有场内份额小于最小
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、
风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投
资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）
等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机
构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基
金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
易方达基金管理有限公司
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